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新疆证监局全面部署辖区新三板2017年年报监管工作

发布日期:2018-01-23 时间:10:26:41

导语为提升辖区三板挂牌公司信息披露和规范运作水平,为2018年继续坚持“依法全面从严”原则加强监管开好局、起好步,新疆证监局提前谋划,周密部署,妥善安排挂牌公司2017年年报监管相关工作。

  为全面提升辖区新三板挂牌公司信息披露和规范运作水平,为2018年继续坚持“依法全面从严”原则加强监管开好局、起好步,新疆证监局提前谋划,周密部署,妥善安排挂牌公司2017年年报监管相关工作。新疆局结合日常监管中发现的辖区新三板公司存在的关联方资金占用、年报逾期披露、募集资金使用不规范等问题,于近日下发《关于要求辖区新三板挂牌公司做好2017年年报工作的通知》,明确提出监管要求:一是充分认识信息披露规范的重要性,高度重视年报工作,确保按时披露2017年年报;二是认真研读全国股转公司年报工作要求,结合自身分层情况和行业类别精准编制年报;三是加强对企业会计准则和监管规则的理解认识,规范交易行为,真实反映公司财务状况和经营成果;四是通过年报编制及披露工作提升公司内控建设和运行实效,强化募集资金管理,规范开展关联交易,完善信息披露责任机制,全面提升规范运作水平;五是牢固树立风险防范意识,建立完善风险防控机制,重大事项及时上报沟通。同时提醒年审机构认真履职、谨慎从业,审慎发表审计意见,提示主办券商归位尽责,落实持续督导责任,全面审查公司年报。通过上述要求,深入传导我局从严监管理念,紧抓中介机构责任,全面提升挂牌公司年报工作重视程度和规范意识。

  新疆证监局注重监管工作计划性、条理性,根据公众公司部相关工作安排,科学部署辖区三板公司2017年年报监管工作。一是已着手梳理辖区挂牌公司信息披露情况,对前期财务数据进行统计分析,重点排查存在违法违规行为、财务指标大幅异常波动以及存在重大特殊事项的公司,摸清风险底数。二是拟结合全国股转公司自律监管情况、主办券商年报自查情况和2017年年报财务数据分析,精准确定年报监管重点公司,聚集监管力量全面开展年报审核工作,抽丝剥茧查找线索,为现场监管提供方向和思路。三是计划根据我局非现场监管审核情况,结合全国股转公司移交线索,在考虑重要性原则和影响程度的基础上,深入高效开展年报现场检查工作,查清查实违规行为,全面从严处理,并视情况对年审机构和主办券商进行延伸检查,落实责任追究。

  下一步新疆证监局将继续加大对辖区三板公司的监管引导力度,强化中介机构责任意识,突出监管工作主动性,扎实完成监管任务,助推辖区新三板市场规范稳健发展。

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